證監(jiān)會(huì)新年1號(hào)罰單劍指操縱市場(chǎng)

近日，證監(jiān)會(huì)公布了2021年1號(hào)行政處罰決定書(shū)和1號(hào)市場(chǎng)禁入決定書(shū)，熊某昌、吳某榮控制196個(gè)證券賬戶，操縱華平股份虧損3.24億元，分別被證監(jiān)會(huì)處罰205萬(wàn)元、185萬(wàn)元，合計(jì)罰款390萬(wàn)元。另外，吳某榮被采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

行政處罰決定書(shū)顯示，除了操縱市場(chǎng)，熊某昌、吳某榮還涉及虛假減持華平股份，以及增持?jǐn)?shù)量達(dá)到上市公司已發(fā)行股份30%時(shí)未履行發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的行為。而且，賬戶組資金來(lái)源是配資資金，即熊某昌提供配資保證金，吳某榮按照1:4的比例提供配資資金。

國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所律師朱奕奕在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)新年1號(hào)罰單中就行為人的多項(xiàng)違法違規(guī)行為作出處罰，體現(xiàn)了監(jiān)管將延續(xù)從嚴(yán)、從重、從快追究相關(guān)違法機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任。預(yù)計(jì)今年，證監(jiān)會(huì)仍將落實(shí)集中執(zhí)法資源、強(qiáng)化執(zhí)法力度的“零容忍”政策，打擊欺詐發(fā)行、信披造假等各類重大證券違法犯罪行為，切實(shí)提高違法成本，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，全力保障資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。

去年年底，證監(jiān)會(huì)首席律師焦津洪接受媒體采訪時(shí)表示，強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法，是依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的重點(diǎn)。要堅(jiān)持突出重點(diǎn)、分類施策，嚴(yán)厲查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、內(nèi)幕交易、“老鼠倉(cāng)”、操縱市場(chǎng)等重大案件。

國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)去年召開(kāi)的會(huì)議中，多次提及“零容忍”打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為。與此同時(shí)，隨著去年新證券法的正式實(shí)施，“零容忍”打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為的法律機(jī)制不斷完善，行政、民事和刑事立體化追責(zé)體系加速構(gòu)建。

去年7月31日，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》，具有中國(guó)特色的證券集體訴訟制度落地。去年12月26日，第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了刑法修正案（十一）（簡(jiǎn)稱“刑法修正案”），并將于2021年3月1日起正式施行。此次刑法修改，大幅提高了欺詐發(fā)行、信息披露造假、中介機(jī)構(gòu)提供虛假證明文件和操縱市場(chǎng)等四類證券期貨犯罪的刑事懲戒力度。

此外，去年11月2日，中央全面深化改革委員會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的若干意見(jiàn)》，這是中央層面首次審議通過(guò)關(guān)于打擊證券違法活動(dòng)的專門(mén)文件。

清華大學(xué)法學(xué)院教授湯欣在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，資本市場(chǎng)上違法違規(guī)行為的責(zé)任機(jī)制，除了目前已經(jīng)著力建設(shè)的行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任及其“落地”制度之外，還有自律性懲戒和聲譽(yù)機(jī)制，前者是指證券期貨交易所及其他自律性機(jī)構(gòu)的處分，具有貼近市場(chǎng)、高效靈活的特點(diǎn)；后者是指媒體監(jiān)督、信用記錄等，也能補(bǔ)充法律責(zé)任制度，起到多措并舉、檢舉監(jiān)督的作用。記者 吳曉璐