科創(chuàng)板信息共享與聯(lián)合懲戒機(jī)制出爐

近日，中國證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委、中國人民銀行、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、國家市場監(jiān)管總局、中國銀保監(jiān)會、中國民用航空局、中國國家鐵路集團(tuán)有限公司八家中央單位聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊制試點(diǎn)中對相關(guān)市場主體加強(qiáng)監(jiān)管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見》（以下簡稱《意見》）。這也是首個專門聚焦特定金融領(lǐng)域信息共享與失信聯(lián)合懲戒的信用監(jiān)管文件，對注冊制試點(diǎn)中做假賬說假話的行為予以嚴(yán)厲懲戒，是聯(lián)合發(fā)文單位落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于提升資本市場違法違規(guī)成本、完善科創(chuàng)板配套保障、推進(jìn)社會信用體系建設(shè)指示精神的重要舉措。

據(jù)介紹，《意見》從社會信用體系建設(shè)頂層設(shè)計著手，主要從加強(qiáng)部際信息共享和失信聯(lián)合懲戒兩方面著手，明確了四項工作機(jī)制：一是加強(qiáng)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核、發(fā)行注冊所需的部際監(jiān)管信息查詢。證監(jiān)會、上交所依托發(fā)改委、人民銀行、市場監(jiān)管總局等部門建立的信用信息系統(tǒng)，獲取發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的信用信息、征信信息、公示信息。二是加強(qiáng)失信信息推送。在科創(chuàng)板注冊制試點(diǎn)中，將證監(jiān)會及交易所對發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員作出的行政處罰、市場禁入、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、刑事移送等失信信息，及時推送給發(fā)改委等部門，納入其管理的信用（征信）信息平臺。三是證監(jiān)會、上交所在科創(chuàng)板審核注冊過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人、上市公司及相關(guān)人員在其他領(lǐng)域、其他部門存在違法失信記錄的，將其作為履行審核注冊職責(zé)的重要參考。四是發(fā)改委等單位，依法依規(guī)對科創(chuàng)板注冊制試點(diǎn)中存在騙取發(fā)行注冊、信息披露違法、違反保薦或證券服務(wù)相關(guān)規(guī)定的相關(guān)責(zé)任人員，實(shí)施十一項失信聯(lián)合懲戒措施。

《意見》聚焦注冊制試點(diǎn)核心要求，將在科創(chuàng)板申請首次公開發(fā)行股票、再融資、持續(xù)信息披露各環(huán)節(jié)，因騙取發(fā)行注冊、違反信息報送或披露義務(wù)、違反保薦或證券服務(wù)相關(guān)規(guī)定，受到證監(jiān)會行政處罰、市場禁入、交易所紀(jì)律處分或構(gòu)成犯罪的違法失信行為作為懲戒范圍，將對上述違法失信行為負(fù)有法定責(zé)任的發(fā)行人法定代表人、實(shí)際控制人，上市公司法定代表人，在有關(guān)報送或披露文件上簽字的公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等，有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、主要負(fù)責(zé)人以及在相關(guān)文件上簽字的執(zhí)業(yè)人員，列為聯(lián)合懲戒對象?！兑庖姟分攸c(diǎn)確立了若干項在近年社會信用體系建設(shè)中，經(jīng)實(shí)踐證明懲戒力度大、監(jiān)管效果好的部際失信聯(lián)合懲戒措施，包括限制申請財政性資金項目，限制乘坐飛機(jī)、限制乘坐高等級列車和席次等市場性懲戒措施。為了便利社會公眾查詢了解相關(guān)主體失信記錄，引導(dǎo)市場化懲戒發(fā)揮作用，證監(jiān)會對于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制中的違法失信行為，將在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺實(shí)施為期一年的公示。

證監(jiān)會表示，《意見》對于積極營造科創(chuàng)板良好市場生態(tài)與注冊制誠信環(huán)境具有重要意義?！兑庖姟返某雠_，有利于強(qiáng)化對科創(chuàng)板注冊制試點(diǎn)中相關(guān)市場主體的誠信核查，落實(shí)審核注冊制度中的合規(guī)性要求，并通過部際失信聯(lián)合懲戒，有效提高欺詐發(fā)行、信息披露違法重點(diǎn)責(zé)任人群的失信成本。