多家大券商啟動(dòng)滬倫通做市資格申請(qǐng)

上周末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《上海證券交易所與倫敦證券交易所市場(chǎng)互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定（試行）（征求意見(jiàn)稿）》。目前，券商已經(jīng)開(kāi)始積極備戰(zhàn)滬倫通。上證報(bào)記者獲悉，近期已有大券商向上交所提交了參與滬倫通做市業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)。

上海證券交易所近期向各家證券公司下發(fā)了《關(guān)于啟動(dòng)滬倫通做市業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)備工作的通知》。通知稱(chēng)，從事滬倫通跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)需具備滬倫通做市業(yè)務(wù)資格。券商申請(qǐng)為滬倫通存托憑證提供做市服務(wù)需符合以下條件：

一、具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；二、具有三年以上開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)；三、證券公司分類(lèi)結(jié)果最近兩年為BBB級(jí)別及以上；四、以自有資金參與滬倫通CDR做市業(yè)務(wù)；五、制定完備的做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制制度及有關(guān)內(nèi)部管理制度；六、具備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng)；七、過(guò)去一年內(nèi)無(wú)因自營(yíng)業(yè)務(wù)被采取監(jiān)管措施、紀(jì)律處分或行政處罰的情形；八、承諾公司研究團(tuán)隊(duì)對(duì)其做市CDR標(biāo)的提供專(zhuān)門(mén)研究；九、上交所規(guī)定的其他條件。

2018年證券公司分類(lèi)結(jié)果顯示，接近70家券商的評(píng)級(jí)在BBB級(jí)及以上。

多家大型上市券商自營(yíng)團(tuán)隊(duì)表示，公司已向上交所提交了做市意向申請(qǐng)。

一家已提交做市意向申請(qǐng)的上市券商自營(yíng)人士表示，公司正在積極籌備滬倫通做市相關(guān)事宜。目前，公司面臨的最大問(wèn)題是人員配備不足：一是做市團(tuán)隊(duì)，目前人員還在擴(kuò)充之中；二是研究團(tuán)隊(duì)，公司對(duì)海外市場(chǎng)的研究不充分。此外，后續(xù)監(jiān)管可能會(huì)對(duì)滬倫通的投資、研究人員作詳細(xì)要求。

一家評(píng)級(jí)符合要求的中型券商自營(yíng)人士也表達(dá)了公司參與滬倫通做市業(yè)務(wù)的意愿，但目前其所在團(tuán)隊(duì)尚未提交申請(qǐng)，“希望交易所能進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)要求。比如，公司在香港設(shè)立了子公司、也存續(xù)了三年，但在海外研究、投資等業(yè)務(wù)上較為薄弱。不知道這種情況是否符合監(jiān)管要求。”

通知還顯示，上交所會(huì)根據(jù)相關(guān)工作計(jì)劃，對(duì)滬倫通意向做市商進(jìn)行檢查和評(píng)審。檢查內(nèi)容包括制定滬倫通做市業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制方案、基本完成滬倫通做市業(yè)務(wù)技術(shù)開(kāi)發(fā)、配備滬倫通做市業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)等。此外，上交所還在上周五向各家券商下發(fā)了滬倫通CDR接口規(guī)范說(shuō)明書(shū)及技術(shù)實(shí)施指引。

一家中型券商運(yùn)營(yíng)相關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)為，從方案初稿看，投資者買(mǎi)賣(mài)滬倫通CDR與買(mǎi)賣(mài)A股股票在操作上并無(wú)差異，券商不需要為此新上一套系統(tǒng)，也不需要對(duì)系統(tǒng)作大改造，預(yù)計(jì)技術(shù)層面很快就能準(zhǔn)備就緒。