建行駐馬店分行開(kāi)展合規(guī)約談管理工作

本報(bào)訊 （通訊員 徐登云）為促進(jìn)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)和員工合規(guī)從業(yè)，壓實(shí)合規(guī)管理責(zé)任，提升合規(guī)管理水平，妥善處置違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件、化解重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，近日，建行駐馬店分行根據(jù)上級(jí)行有關(guān)要求，開(kāi)展合規(guī)約談管理工作。

該行明確合規(guī)約談原則，即約談特定原則，通過(guò)約談特定機(jī)構(gòu)或部門(mén)負(fù)責(zé)人，促進(jìn)其加強(qiáng)合規(guī)管理，有針對(duì)性地解決問(wèn)題；約談及時(shí)原則，對(duì)于機(jī)構(gòu)或部門(mén)發(fā)生合規(guī)約談事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)實(shí)施合規(guī)約談，督促機(jī)構(gòu)或部門(mén)解決問(wèn)題；約談規(guī)范原則，按照約談、通報(bào)、整改等規(guī)范化的程序進(jìn)行。規(guī)范合規(guī)約談事項(xiàng)。合規(guī)約談是針對(duì)具體發(fā)生事項(xiàng)，即部門(mén)或支行發(fā)生案件或重大違規(guī)事件；受到監(jiān)管部門(mén)處罰；年度內(nèi)控合規(guī)（案件防控）考核后三名；員工出現(xiàn)違規(guī)積分且超過(guò)在崗總?cè)藬?shù)的三分之一等情況。理順合規(guī)約談程序。合規(guī)約談分為單獨(dú)約談和集體約談兩種方式，具體包括確定約談時(shí)間、地點(diǎn)，發(fā)送《合規(guī)約談通知書(shū)》，告知約談事由，明確參加人員，記錄并填寫(xiě)《合規(guī)約談?wù)勗?huà)記錄》等環(huán)節(jié)，受約談機(jī)構(gòu)在約談結(jié)束一個(gè)月之內(nèi)根據(jù)約談情況制定整改工作方案報(bào)送合規(guī)部門(mén)審查，合規(guī)部門(mén)及時(shí)向受約談機(jī)構(gòu)反饋審查意見(jiàn)，督促受約談機(jī)構(gòu)整改落實(shí)。