名人手稿交易背后：物權(quán)和著作權(quán)分離引糾紛

       二十多年來，中國名人手稿的市場價格如火箭般躥升，涉及手稿權(quán)屬的一場場官司也隨之而來。在歷史原因的影響下，許多名人對自己的手稿不能持有和支配，在著作權(quán)與物權(quán)分離的時候，勢必產(chǎn)生各種法律爭端。在各種權(quán)利錯綜交織的情況下，手稿之爭如何區(qū)處，成為擺在司法實(shí)踐面前的一大難題。

　　見字如面，問君安

　　《方圓》雜志記者 靖力

　　10月24日，著名物理學(xué)家愛因斯坦的兩張手寫字條在耶路撒冷拍賣會上，以156萬美元(折合人民幣1035萬元)的高價賣出。字條寫于1922年，僅有寥寥數(shù)語。

　　兩張字條的持有者說，當(dāng)時愛因斯坦正在日本巡回演講，他們的祖輩、一位日本郵遞員給愛因斯坦送信，愛因斯坦因?yàn)闆]有零錢給小費(fèi)，便用德文寫了兩張字條，一張字條上寫道“相比于追名逐利、不得安寧的日子，平靜而樸素的生活帶來的快樂更多”，另一張寫道“有志者事竟成”。恐怕他自己也沒想到，這兩張字條在95年后被拍出了上千萬元的價格。

　　近年來，國內(nèi)外的名人手稿屢屢在各大拍賣會上拍出天價。2014年1月，中國文學(xué)家茅盾的手稿《談最近的短篇小說》在南京經(jīng)典拍賣公司的拍賣會上，以1200余萬元的高價拍出，創(chuàng)造了中國文學(xué)作品手稿拍賣的價格紀(jì)錄。

　　手稿拍賣越來越呈現(xiàn)“天價”的趨勢，在這種情況下，手稿權(quán)屬爭端的頻頻出現(xiàn)也就可以理解了。

　　名人手稿的多重價值

　　“名人手稿，首先要考量的是作者的‘名氣’，即在相關(guān)領(lǐng)域所具有的歷史文化地位，其次是看手稿原作在史料、文獻(xiàn)、學(xué)術(shù)、書法等方面的價值。此外，存量越少的作品珍稀度更高。”南京經(jīng)典拍賣公司總經(jīng)理葛亞平說。

　　中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所副研究員周林表示，在現(xiàn)代漢語中，手稿指的是“親手寫成的底稿”。根據(jù)不同的書寫內(nèi)容，手稿分為小說手稿、論文手稿、信札手稿、音樂手稿等。

　　“作為文物或藝術(shù)品的手稿，在法律中是有規(guī)定的。例如，在《文物保護(hù)法》列舉的受保護(hù)的文物中就包括了手稿。其第2條明確規(guī)定：下列文物……歷史上各時代重要的文獻(xiàn)資料以及具有歷史、藝術(shù)、科學(xué)價值的手稿和圖書資料等，受國家保護(hù)。”周林說。

　　據(jù)記者調(diào)查，近年來，以往長年不受重視的名人手稿一躍成為收藏界的搶手貨，包括中國嘉德、北京匡時、上海朵云軒等各大拍賣公司，紛紛推出名人手稿專場，成交價格也隨之一路飆升。有媒體統(tǒng)計，名人手稿的拍賣成交價格近5年平均每年的漲幅均高達(dá)30%以上。

　　中國最早的名人手稿拍賣出現(xiàn)在1994年，一冊徐悲鴻的信札估價10萬元，最終流拍。而如今，名人手稿動輒數(shù)百萬元的價格人們也趨之若鶩。

　　國外拍賣市場更甚，1987年美國紐約蘇富比拍賣會上，愛因斯坦給美國前總統(tǒng)羅斯福關(guān)于原子彈的信件，拍出了22萬美元；1991年在倫敦佳士得拍賣會上，哥倫布描寫發(fā)現(xiàn)美洲大陸的信拍出了44萬美元；2002年，美國林肯總統(tǒng)最后一次演講的手稿以308.6萬美元拍出，創(chuàng)造了美國總統(tǒng)手稿資料的最高拍賣價格。

　　名人手稿的價值緣自名人效應(yīng)，更來自其歷史價值。比如，清末官員紹彝寫給其弟的七封信札，證實(shí)了當(dāng)年清朝末代皇帝溥儀主動派人籠絡(luò)孫中山的歷史真相，而不是人們認(rèn)為的孫中山“主動拜會清廷”；孫中山臨終前后，其女婿戴恩賽寫給妻子孫婉的信，不但介紹了孫中山的病逝經(jīng)過及喪事處理細(xì)節(jié)，而且見證了孫中山留下遺囑。手稿的歷史價值可見一斑。

　　除了歷史價值，手稿的價值還包括文學(xué)價值和藝術(shù)價值。茅盾的“天價”手稿《談最近的短篇小說》便是茅盾于1958年所寫的對當(dāng)時一些短篇小說的見解和評論，既體現(xiàn)了茅盾本人的文學(xué)觀點(diǎn)，也讓人側(cè)面了解了當(dāng)時中國短篇小說的發(fā)展情況。而這份手稿也被法院認(rèn)定為具有書法價值，“手稿系茅盾先生用毛筆書寫，其文字風(fēng)格瘦硬清雅、俊逸舒朗，展現(xiàn)了瘦金體楷書書體的魅力，文字外觀具有一定的美感與獨(dú)創(chuàng)性，故手稿既是文學(xué)作品也是書法作品”。

　　交易背后的諸多爭議

　　價格瘋漲之際，名人手稿的拍賣爭議也在不斷增多。

　　2013年5月，中貿(mào)圣佳拍賣公司宣布將錢鐘書、楊絳及其女兒錢媛所寫書信進(jìn)行拍賣，楊絳以涉嫌侵害著作權(quán)和隱私權(quán)為由起訴，最終法院判決認(rèn)定拍賣公司侵犯了錢鐘書、楊絳等三人的隱私權(quán)。

　　而同年南京經(jīng)典拍賣公司拍出的茅盾“天價手稿”則引來一場復(fù)雜的官司。在茅盾手稿拍出后，茅盾后人質(zhì)疑手稿來源的合法性，以及認(rèn)為拍賣公司對內(nèi)容的展出行為侵害了著作權(quán)，將南京經(jīng)典拍賣公司告上法庭。案件又牽出賣家是否虛假拍賣的爭議。至今，案件仍在二審程序中。

　　2013年12月2日，作家遲子建發(fā)表微博稱，不知為何，自己的手稿出現(xiàn)在了一家網(wǎng)站的拍賣網(wǎng)頁中。“上午接到夢遙女士短信，告知孔夫子舊書網(wǎng)有關(guān)于我1995年一篇創(chuàng)作談手稿的拍賣。當(dāng)時稿子是應(yīng)《中國文學(xué)》之約寫的，拍賣的是稿簽連同5頁手寫稿，昨晚出價到1200元。如果雜志社都這么干，像我和王安憶這樣用電腦較晚，大部分以手寫稿為主的作家，該怎樣維護(hù)自己的權(quán)益？”

　　2017年8月3日，北京市考古學(xué)會會長、文物專家齊心也發(fā)現(xiàn)，自己多年前的手稿竟然被人放到孔夫子舊書網(wǎng)上售賣。“作為平臺，對所出售商品的來源應(yīng)該有審核，不能在本人不知情的情況下，拍賣我一個字一個字寫出來的手稿。”齊心稱，此事已對自身名譽(yù)產(chǎn)生影響。

　　遲子建與齊心的態(tài)度表明，由于種種原因，許多名人對自己的手稿不能持有和支配，在著作權(quán)與物權(quán)發(fā)生沖突的時候，務(wù)必會產(chǎn)生各種法律糾紛，更不要提部分書信手稿還涉及個人隱私。手稿之爭成為擺在司法實(shí)踐面前的一大難題。

　　權(quán)利的紛爭

　　1992年發(fā)布的《出版社書稿檔案管理辦法》第9條明文規(guī)定，作品出版以后原稿(手跡)歸作者所有，除雙方合同約定外，一般原稿保存兩三年后即退還作者，并辦理清退手續(xù)。根據(jù)該法規(guī)，除約定外，手稿的物權(quán)應(yīng)是原作者享有。

　　但是，一方面該法規(guī)出臺較晚，當(dāng)下拍出高價的大量手稿都是建國初期一些名人，甚至民國時期的名人所寫，那個時期手稿管理較為混亂，許多雜志社并不重視手稿的價值，有的放入檔案室，有的直接丟棄，鮮有返還原作者的。另一方面，由于時局動蕩等歷史原因，手稿在戰(zhàn)亂等事件中遺失實(shí)屬常見。

　　因此，當(dāng)下流通的高價手稿通常是物權(quán)和著作權(quán)分離的狀態(tài)。

　　此外，書信等手稿還有其特殊性。華東政法大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院副教授董美根表示，書信是一方寫給另一方的文字作品，一般來說，著作權(quán)是寫信方的，而物權(quán)是收信方的。這是一種權(quán)利天然分離的情況。收信方在行使物權(quán)時，應(yīng)尊重該物上的在先著作權(quán)，即物權(quán)行使受到在先著作權(quán)的限制。

　　“手稿上附著的各種權(quán)利非常復(fù)雜，解決手稿之爭，最重要的就是厘清手稿上附著的各種權(quán)利，然后物權(quán)歸物權(quán)、著作權(quán)歸著作權(quán)、人身權(quán)歸人身權(quán)。”周林表示。

　　北京市盛峰律師事務(wù)所主任于國富認(rèn)為，可以通過一句話來簡單理解物權(quán)和著作權(quán)的分離。“作品原件的所有人在物權(quán)法上是該‘作品載體’的主人，但是，他卻不是該‘作品’的主人”。也就是說，對“作品載體”進(jìn)行處分，比如對手稿這個物品進(jìn)行買賣、運(yùn)輸?shù)龋俏餀?quán)人的權(quán)利，而對手稿的內(nèi)容進(jìn)行發(fā)表、出版等，是著作權(quán)人的權(quán)利。

　　其中值得注意的是，展覽權(quán)是歸所有權(quán)人享有的。“《著作權(quán)法》第18條規(guī)定，美術(shù)等作品原件所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，不視為作品著作權(quán)的轉(zhuǎn)移，但美術(shù)作品原件的展覽權(quán)由原件所有人享有。在這一條規(guī)定中，確定了‘權(quán)不隨物轉(zhuǎn)’的原則，即物權(quán)和著作權(quán)分離，美術(shù)作品物權(quán)所有人不一定同時享有該作品的著作權(quán)。某些精美的手稿就是美術(shù)作品。‘權(quán)不隨物轉(zhuǎn)’原則同樣適用于手稿。”周林表示。

　　于國富也表示，“除了享有作品的展覽權(quán)以外，作品原件所有人無權(quán)代行著作權(quán)人所享有的其他著作權(quán)權(quán)利”。

　　手稿進(jìn)入市場前應(yīng)該“做足功課”

　　除了手稿上物權(quán)與著作權(quán)的爭議，手稿的內(nèi)容，特別是名人信札的內(nèi)容，有可能涉及有關(guān)當(dāng)事人的個人或相關(guān)親友的隱私或者名譽(yù)，公開拍賣勢必將有關(guān)當(dāng)事人的隱私公之于眾。因此，有關(guān)當(dāng)事人可能就手稿的內(nèi)容涉及其本人、家族或相關(guān)人的名譽(yù)而提出取消拍賣，甚至要求追究拍賣企業(yè)侵犯其隱私權(quán)或名譽(yù)權(quán)的侵權(quán)責(zé)任。

　　“目前，我國尚無具體的法律條文對此類行為作出具體限定。解決該沖突的原則是，手稿涉及隱私權(quán)等人格權(quán)的，以保護(hù)人格權(quán)優(yōu)先。”周林說。

　　比如，在楊絳訴中貿(mào)圣佳拍賣公司、李國強(qiáng)侵害著作權(quán)及隱私權(quán)糾紛一案中，北京市第二中級法院作出的一審判決就支持了楊絳關(guān)于侵害隱私權(quán)的主張。一審后，敗訴方不服判決提起上訴，北京市高級法院經(jīng)審理后維持了原判。

　　“按照《著作權(quán)法》第18條的規(guī)定，可以理解為，物權(quán)人除享有作品的展覽權(quán)外，其他著作權(quán)應(yīng)由著作權(quán)人行使。在一般情況下，因手稿脫離著作權(quán)人控制，應(yīng)視為已發(fā)表，印制圖錄以及拍賣手稿，不存在侵害作者發(fā)表權(quán)問題；但如果是信札手稿，信札脫離寫信人后，信的內(nèi)容只傳達(dá)到收信人，尚不構(gòu)成發(fā)表。因此，拍賣信札手稿時，除涉及復(fù)制權(quán)外，還有可能涉及發(fā)表權(quán)，需要格外注意。”周林說。

　　北京律師協(xié)會法律專家、中國拍賣行業(yè)協(xié)會藝術(shù)品拍賣專業(yè)委員會特邀委員邱寶昌指出，拍賣公司在對涉及名人著作權(quán)、隱私權(quán)的信札手稿等拍品進(jìn)行公開宣傳的處理時，必須“做足功課”，對相關(guān)矛盾要進(jìn)行避免。

　　邱寶昌認(rèn)為，及時做好和家屬的溝通非常重要。“有時候，對方在意的不是復(fù)制，是大量復(fù)制所侵犯的隱私和名譽(yù)”。

　　中國作家協(xié)會作家權(quán)益保障辦公室的工作人員呂潔則認(rèn)為，作家、出版社兩大群體也應(yīng)當(dāng)根據(jù)《出版社書稿檔案管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，建立“長期保護(hù)手稿的意識”。以遲子建手稿被拍一事為例，“她所投稿的這家雜志社早已?？ＴS多雜志社倒閉后，把手稿都當(dāng)作廢品處理了，有些人有意識地從一些廢品回收站找名人手稿、書信等，甚至形成‘產(chǎn)業(yè)鏈’”。