深交所：加強對高送轉(zhuǎn)配合減持等亂象檢查

近日，2017年深交所會員大會成功舉行，此次會員大會審議通過了理事會工作報告、總經(jīng)理工作報告、監(jiān)事會工作報告。深圳證券交易所理事長吳利軍在理事會工作報告中介紹了第三屆理事會主要工作，以及面臨的形勢、挑戰(zhàn)與任務和下一步工作思路。

吳利軍指出，近年來，理事會堅決貫徹黨中央國務院方針政策，認真落實中國證監(jiān)會決策部署，立足于服務國家戰(zhàn)略和實體經(jīng)濟的宗旨，堅持市場化、法治化、國際化改革方向，堅守使命擔當，認真履職盡責，統(tǒng)籌發(fā)展全局，銳意改革創(chuàng)新，著力激發(fā)市場活力和內(nèi)生動力，建設(shè)基礎(chǔ)功能完善、板塊特色鮮明、監(jiān)管規(guī)范透明、運行安全可靠、服務全面高效的多層次市場體系，為資本市場改革穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮了積極作用。

報告首先介紹了第三屆理事會主要工作，主要包括，一是統(tǒng)籌發(fā)展全局，謀劃戰(zhàn)略方向，包括全力推進多層次市場體系建設(shè)、積極發(fā)揮交易所平臺作用、不斷提升深交所國際化水平；二是完善規(guī)則體系，保障依法治市，包括推動完善規(guī)則體系、注重提高規(guī)則有效性和適應性；三是強化一線監(jiān)管，維護市場秩序，包括提升監(jiān)管理念、加強一線監(jiān)管、維護市場穩(wěn)定運行；四是夯實市場基礎(chǔ)，促進協(xié)同發(fā)展，近年來理事會持續(xù)推動技術(shù)、產(chǎn)品、服務等領(lǐng)域的改革創(chuàng)新發(fā)展；五是匯聚會員合力，提升治理水平，具體包括推動完善“三會一層”法人治理架構(gòu)、著力發(fā)揮理事會決策職能，堅持集體決策原則、充分發(fā)揮理事和會員的作用，強化理事會自身職能等。

然而，當前影響全球經(jīng)濟的不確定因素較多，國內(nèi)經(jīng)濟處于“三期疊加”的特定階段，資本市場運行面臨更加復雜的內(nèi)外部環(huán)境。吳利軍在報告中表示，要堅持市場化、法治化、國際化的改革方向，進一步提升監(jiān)管、服務、技術(shù)和管理能力，不斷激發(fā)市場活力，全面提高交易所核心競爭力和國際影響力，打造國際一流證券交易所。

具體來看，對于未來理事會的工作重點，吳利軍指出，將從以下五大方面，進一步提升監(jiān)管、服務、技術(shù)和管理能力，不斷激發(fā)市場活力，全面提高交易所核心競爭力和國際影響力，打造國際一流證券交易所：一是推進改革創(chuàng)新，服務國家利益；二是健全市場體系，服務實體經(jīng)濟；三是強化一線監(jiān)管，維護市場穩(wěn)定；四是推進雙向開放，提升國際競爭實力；五是完善治理結(jié)構(gòu)，提升規(guī)范運作水平。

報告提到，深交所是法定監(jiān)管機構(gòu)，要深化依法全面從嚴監(jiān)管，著力提升一線監(jiān)管效能，當好資本市場“守門人”。那么理事會如何履行好監(jiān)管的職能呢？報告提出要推行“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，發(fā)揮廣大會員作用，強化會員客戶交易行為管理職責；強化上市公司監(jiān)管，具體包括完善信息披露監(jiān)管體系，構(gòu)建上市公司信息披露綜合管理制度，加強對“高送轉(zhuǎn)配合減持”、“鐵公雞”、“忽悠式重組”、“清倉式減持”等市場亂象的現(xiàn)場檢查，提升一線監(jiān)管手段的威懾力；加強異常交易行為監(jiān)控，探索科技化、智能化監(jiān)管方式，研究建立賬戶信息共享制度，提升對“看不穿”賬戶的識別監(jiān)控能力，加大對重點賬戶、“黑名單”賬戶實時監(jiān)控力度；提升技術(shù)支持能力；強化風險預警防控。

在開放方面，報告還提出，深交所是資本市場雙向開放的重要窗口，要堅定不移地擴大開放，推進國際化發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞“一帶一路”和成熟市場兩條主線，深入推進深港合作，服務粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，發(fā)揮市場、技術(shù)、服務和區(qū)位等方面特色優(yōu)勢，在地域上形成廣泛合作、重點突出的戰(zhàn)略布局，努力提升深交所國際競爭力。

吳利軍表示，深交所建設(shè)已經(jīng)進入關(guān)鍵時期，我們必須堅守使命擔當，認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署和中國證監(jiān)會各項要求，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，凝聚市場共識、匯聚各方力量，勇于開拓，敢于擔當，扎實推進各項工作任務，堅決維護市場穩(wěn)定。