牛散托屬下打探內(nèi)幕消息 不賺反虧699萬元

　　托屬下打探內(nèi)幕消息，在確認(rèn)消息無誤后利用多個賬戶交易時代新材，牛散齊建湘打著精準(zhǔn)踩入的“小算盤”，豈料不賺反虧，最終還被證監(jiān)會立案調(diào)查，被罰40萬元。

　　事情還得從兩年前說起，證監(jiān)會最新公開的行政處罰書顯示，2013年3月28日，時代新材向德國采埃孚發(fā)出了收購意向函，2013年4月11日，采埃孚回函接受時代新材作為潛在購買方。此后，重組工作穩(wěn)步推進，雙方互派人員去對方公司考察。2013年5月17日，時代新材召開了總經(jīng)理專題工作會議，會議詳細討論通過了對收購采埃孚相關(guān)業(yè)務(wù)項目立項及重組工作細節(jié)，董秘季某某參加此次會議，知悉了內(nèi)幕信息。2013年6月25日，雙方就此次收購等問題達成了一致。2013年7月2日，大股東中國南車及時代新材派員對采埃孚進行了回訪，在德國正式簽署了中國南車與采埃孚的戰(zhàn)略合作協(xié)議。證監(jiān)會認(rèn)定，時代新材收購采埃孚一事，屬于內(nèi)幕信息，董秘季某某為內(nèi)幕信息的知情人。

　　就在并購重組事項商討過程中，季某某與陳某某聯(lián)系頻繁。一是短信聯(lián)絡(luò)。2013年7月17日，陳某某與季某某短信聯(lián)絡(luò)，主要意圖是約季某某出來吃飯。二是電話聯(lián)絡(luò)。5月份電話聯(lián)系2次，分別發(fā)生在5月20日及5月23日；6月份1次，發(fā)生在6月16日；7月份2次，分別發(fā)生在7月7日和7月16日。

　　經(jīng)查，陳某某是受湘銀投資法定代表人齊建湘的囑托，跟季某某聯(lián)系的。陳某某退休前在一家上市公司任董秘，與時代新材董秘季某某相熟。陳某某退休后，在齊建湘的公司上班，二人日常接觸頻繁。季某某、陳某某的筆錄相互印證，可以證實齊建湘委托陳某某聯(lián)系季某某的目的是打探“并購一事”的內(nèi)幕信息。齊建湘的筆錄也表達了想通過陳某某向季某某了解時代新材情況的意圖?？梢姡R建湘通過陳某某打探內(nèi)幕信息，陳某某聯(lián)系季某某的目的就是為了替齊建湘打探內(nèi)幕信息。

　　在了解到內(nèi)幕信息后，齊建湘控制齊建湘、徐某、陳紅某、齊某偉等人賬戶，在陳某某與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)系期間內(nèi)，齊建湘控制相關(guān)賬戶從5月21日開始累計買入時代新材，交易金額1.03億元，買入9244096股，虧損699萬元。

　　證監(jiān)會認(rèn)定齊建湘的上述行為構(gòu)成了內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，根據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定對齊建湘處以40萬元罰款。（記者 程丹）