證監(jiān)會就“業(yè)績變臉”再開罰單 國信證券二度受罰

　　新華網(wǎng)北京１月２４日電（記者趙曉輝、陶俊潔）記者２４日從中國證監(jiān)會獲悉，由于所保薦項目上市后業(yè)績大幅下滑，國信證券和光大證券被出示監(jiān)管警示函，相關(guān)保薦代表人亦被采取監(jiān)管措施。

　　經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，隆基股份于２０１２年４月１０日刊登招股說明書，４月１１日上市。上市后的一季報顯示，隆基股份２０１２年一季度凈利潤同比下降９０．５９％?？颠_(dá)新材于２０１２年３月３０日刊登招股說明書，４月１３日刊登上市公告書。上市公告書顯示，康達(dá)新材２０１２年一季度的營業(yè)利潤同比下降３９．２７％。

　　上述兩個案例中，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)在提交會后重大事項時未如實說明相關(guān)情況，發(fā)行人亦未在招股過程中作相應(yīng)補(bǔ)充公告。為此，證監(jiān)會對隆基股份、康達(dá)新材分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對兩家公司的保薦機(jī)構(gòu)國信證券、光大證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對隆基股份的保薦代表人王延翔、曲文波采取了１２個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施，對康達(dá)新材的保薦代表人張曙華、王蘇華采取了３個月不受理的監(jiān)管措施。

　　這是今年以來國信證券第二次因為所保薦項目出現(xiàn)“業(yè)績變臉”而被出示警示函。而且，其保薦代表人業(yè)務(wù)被暫停１２個月也是近期證監(jiān)會針對“業(yè)績變臉”開出的最嚴(yán)厲罰單。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)周期變化等都會對企業(yè)的經(jīng)營產(chǎn)生影響，業(yè)績波動是客觀存在的現(xiàn)象，凡是對投資者決策產(chǎn)生重大影響的信息，都需要充分及時地披露。

　　據(jù)了解，隆基股份自２０１１年下半年起，受行業(yè)因素等影響，經(jīng)營業(yè)績與２０１１年上半年相比已出現(xiàn)大幅下滑，２０１２年業(yè)績表現(xiàn)延續(xù)了這一狀況，自２０１１年７月發(fā)審委通過后，發(fā)行人發(fā)行上市過程中，未向投資者充分提示這些客觀事實和風(fēng)險因素，保薦機(jī)構(gòu)也未督促其充分及時披露信息。

　　該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會將繼續(xù)強(qiáng)化“以信息披露為中心”的監(jiān)管理念，深化新股發(fā)行體制改革，依法嚴(yán)格查處證券發(fā)行上市過程中的違法違規(guī)行為。