平安證券再遇暫停保薦傳言 等待判決中煎熬

　　漫長(zhǎng)的等待，是種讓人輾轉(zhuǎn)難眠的煎熬。自萬(wàn)福生科(300268.SZ)造假上市且上市后持續(xù)造假事件曝光以來，作為保薦機(jī)構(gòu)的平安證券就在等待監(jiān)管部門處罰“判決”的到來。

　　所謂流言陣陣，近日市場(chǎng)再次傳出“平安證券遭監(jiān)管部門暫停受理新股IPO資料”的傳言。但傳言再次遭到平安證券方面的否認(rèn)。

　　早在4月中旬，就萬(wàn)福生科造假事件，平安證券曾通知部分媒體將要召開新聞發(fā)布會(huì)。但時(shí)隔一天后，公司突然通知取消該發(fā)布會(huì)。昨天下午，平安證券宣布將在今天下午召開媒體見面會(huì)，由公司高管出面，就相關(guān)問題作出正面回應(yīng)。

　　平安證券經(jīng)歷的這些波折緣起萬(wàn)福生科今年3月2日發(fā)布的一則公告。萬(wàn)福生科在公告中承認(rèn)，2008年至2011年累計(jì)虛增收入7.4億元左右，虛增營(yíng)業(yè)利潤(rùn)1.8億元左右，虛增凈利潤(rùn)1.6億元左右。在通過財(cái)務(wù)造假騙取IPO上市資格后，萬(wàn)福生科繼續(xù)財(cái)務(wù)造假。在2012年中報(bào)中，該公司虛增營(yíng)業(yè)收入1.88億元、營(yíng)業(yè)成本1.46億元，最終虛增凈利潤(rùn)4023.16萬(wàn)元。由于財(cái)務(wù)造假涉及金額較大，導(dǎo)致該公司2012年上半年財(cái)務(wù)報(bào)告盈虧方向發(fā)生變化。

　　作為萬(wàn)福生科的保薦機(jī)構(gòu)，市場(chǎng)各方認(rèn)為平安證券責(zé)無旁貸，公司將因此遭到監(jiān)管部門的處罰。而對(duì)于具體的處罰程度，業(yè)界則莫衷一是，今年四五月份以來市場(chǎng)不時(shí)傳出針對(duì)平安證券保薦業(yè)務(wù)“遭罰”的傳言。

　　一波未平，一波再起。今年4月底，平安證券再次爆出保薦“事故”。該公司保薦項(xiàng)目海聯(lián)訊(300277.SZ)承認(rèn)2011年年報(bào)業(yè)績(jī)?cè)旒?，使得多?xiàng)關(guān)鍵性財(cái)務(wù)指標(biāo)出現(xiàn)大幅變動(dòng)。其中，海聯(lián)訊2011年的凈利潤(rùn)應(yīng)當(dāng)為3994.35萬(wàn)元，較年報(bào)披露的6273.23萬(wàn)元減少了2278.88萬(wàn)元；營(yíng)業(yè)收入上，披露的3.55億元較實(shí)際的3.39億元虛增了1592萬(wàn)元。

　　資料顯示，海聯(lián)訊2011年11月23日掛牌上市，當(dāng)年年報(bào)業(yè)績(jī)?cè)旒伲幱谄桨沧C券持續(xù)督導(dǎo)期之內(nèi)。該事件曝光后，市場(chǎng)各方關(guān)于“平安證券將遭重罰”的觀點(diǎn)也是風(fēng)起云涌。

　　對(duì)于市場(chǎng)傳言的“證監(jiān)會(huì)目前已暫停受理平安證券提交的新股發(fā)行材料”一事，平安證券方面回應(yīng)稱：“公司目前沒有新股發(fā)行材料要上報(bào)，并且我們不對(duì)猜測(cè)做評(píng)論。”

　　平安證券投行部一名工作人員在接受《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)稱：“公司投行業(yè)務(wù)方面今年至今沒有收到任何處罰決定，新IPO項(xiàng)目的承攬和輔導(dǎo)、報(bào)批工作都在正常進(jìn)行。由于新股發(fā)行暫停，證監(jiān)會(huì)今年受理新股發(fā)行公司數(shù)量只有很少幾家，平安證券沒有新增項(xiàng)目完全是在正常工作節(jié)奏中。”

　　有多名投行人士向記者證實(shí)，所謂“券商暫停保薦業(yè)務(wù)三個(gè)月或六個(gè)月”，指的是在這段時(shí)間內(nèi)監(jiān)管部門不受理該券商新報(bào)批的IPO資料，并不影響已經(jīng)報(bào)批項(xiàng)目的排隊(duì)和反饋等流程。而根據(jù)慣例，針對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的處罰決定下發(fā)時(shí)間會(huì)晚于針對(duì)上市公司本身的處罰決定，而證監(jiān)會(huì)至今沒有公布對(duì)萬(wàn)福生科造假上市案的處罰決定。

　　而資深投行人士周先生認(rèn)為：“盡早收到處罰決定，能夠?qū)⑦@段新股停發(fā)的時(shí)間計(jì)入處罰時(shí)間段，對(duì)于涉事投行的業(yè)務(wù)實(shí)際影響反而要小一些。”（匡志勇 第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)）